Sistemas de gestión compliance

Guía práctica para el compliance officers

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Bajo Albarracín, Juan Carlos

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La inclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas introducida en el Código Penal en 2010 y reforzada con la modificación del artículo 31 bis del Código Penal en 2015 ha generado la necesidad de implantar en las organizaciones sistemas de control del cumplimiento, conocidos como corporate compliance. Este cambio hace necesario que las organizaciones y los profesionales conozcan cómo son los sistemas de gestión compliance con el fin de implementar los sistemas compliance en las organizaciones. En el libro se tratan aspectos jurídicos relacionados con la responsabilidad de las personas jurídicas en el Código Penal español y cómo estos han sido recogidos en otros países y organismos internacionales de reconocida solvencia. En particular, analizaremos las normas internacionales ISO 19601, «Sistemas de gestión compliance», e ISO 37001, «Sistemas de gestión antisoborno», y la norma española UNE 19601, «Sistemas de gestión compliance penal». Los tres referentes en materia de sistemas de gestión compliance. Posteriormente, se analizan los contenidos de un «sistema de gestión compliance» de una forma eminentemente práctica mediante un recorrido a través de los diferentes componentes del sistema, en particular, la evaluación de riesgos, el establecimiento de controles, el canal de denuncias, el código ético, las auditorías, etc., indicando cómo deben ser todos ellos documentados en el sistema. Por último, se incluye una colección de fichas que analizan los diferentes riesgos penales y los posibles factores de riesgo que los originan con el fin de ayudar al profesional a identificarlos y realizar la evaluación de riesgos y los controles pertinentes de una forma más sencilla. Con este libro pretendemos facilitar los procesos de implantación de sistemas compliance a los profesionales y las organizaciones. Índice: Introducción SECCIÓN I. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Capítulo 1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas Capítulo 2. Principios de derecho penal aplicados a compliance SECCIÓN II. LOS SISTEMAS DE GESTIÓN COMPLIANCE Capítulo 3. Una visión internacional Capítulo 4. Normalización y compliance SECCIÓN III. COMPONENTES DE UN SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE Capítulo 5. La organización Capítulo 6. Liderazgo Capítulo 7. Evaluación de riesgos Capítulo 8. Programa Capítulo 9. Control Capítulo 10. Documentación Capítulo 11. Evaluación Capítulo 12. La auditoría compliance Capítulo 13. Recursos Capítulo 14. La función compliance Capítulo 15. Proceso de implantación de un sistema compliance SECCIÓN IV. RIESGOS Y FACTORES DE RIESGO PENALES Capítulo 16. Corrupción Capítulo 17. Falsificación Capítulo 18. Estafa Capítulo 19. Contra la Hacienda pública Capítulo 20. Contra la Seguridad Social Capítulo 21. Tráfico ilegal de órganos Capítulo 22. Trata de seres humanos Capítulo 23. Explotación sexual y corrupción de menores Capítulo 24. Contra la intimidad y allanamiento informático Capítulo 25. Insolvencia punible Capítulo 26. Riesgos por daños informáticos Capítulo 27. Contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores Capítulo 28. Blanqueo de capitales Capítulo 29. Derechos de los ciudadanos extranjeros Capítulo 30. Urbanización, construcción o edificación no autorizable Capítulo 31. Contra los recursos naturales y el medioambiente Capítulo 32. Energía nuclear y radiaciones ionizantes Capítulo 33. Explosivos Capítulo 34. Tráfico de drogas Capítulo 35. Contra el ejercicio de los derechos fundamentales Capítulo 36. Financiación del terrorismo Capítulo 37. Contrabando Bibliografía Índice sistemático

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